概述

合规和监管

问责制、责任和透明度成为企业事务内的重中之重，且当今世界政府对企业行为的审查日益强化，企业在加强合规计划方面感受到越来越大的压力.

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经验
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专业人员
洞察及活动

Barnes & Thornburg 的白领、合规和调查业务团队由经验丰富的律师组成，为上市公司和私营公司提供指导和实务操作经验，帮助他们根据相关行业和风险环境制定和部署有效的合规计划，包括反垄断、商业道德、反腐败、数据隐私、医疗保健、环境、贸易控制、产品安全和政府合同。

除了高规格制定符合要求的合规计划外，我们还为客户提供咨询，以回应政府的查询、举报人投诉和监查，并且在几乎所有类型的内部和外部审查方面均拥有丰富的经验。无论您的公司运营在国内还是国际，我们的律师可以帮助客户遵守其企业在境内外运营所面临日新月异且严格的法规要求。我们还拥有为转型中的公司担任临时合规官和合规顾问的丰富经验。

我们团队中的律师对企业合规和咨询所涉及几乎所有的方面均拥有丰富经验，包括：

为公司内部设计、实施和执行合规计划
进行内部调查
执行风险评估和制定整改计划
起草综合政策、支持程序和培训材料
合规部门结构和职能咨询
管理层和员工的现场培训
新收购的交易前尽职调查和合规相关整合计划
向高管人员和董事会报告

我们的律师曾担任企业内部法律顾问、资历深厚的从业者、前美国联邦检察官以及政府机构调查员，因此对国内外业务皆具备十分丰富的经验。我们了解您的业务，因此能够理解您面临的问题并居安思危为您预先识别难题。我们关注您公司的整体情况以及您的业务运营所处的环境，从而了解您的风险状况和要求，确定您现有计划中存在的差距，并设计和交付量身定制的合规解决方案。

监查

Barnes & Thornburg 律师已被美国司法部、美国商务部工业和安全局以及其他联邦和州监管机构指定为公司的暂缓起诉协议和不起诉协议方面的独立监查员。

我们的团队成员曾在全美范围内，为敏感、备受瞩目的企业监查案件提供咨询。

作为独立监查员，我们的律师提供具有建设性和平衡的审查和评估。具体而言，我们的律师评估和监查公司的协议条款遵守情况，并通过评估公司的合规计划和公司活动，重点关注公司如何降低公司不当行为再次发生的风险。此外，我们具有丰富的阅历积累，当客户认为即将发生调查时，我们可以为客户担任自行指定的监查员。

如需咨询，可使用中文联系我们

业务组主管及律师

关云心

合伙人, 主席 – 大中华及东南亚地区

Indianapolis

电话 317-231-7545

传真 317-231-7433

塔比莎 K. 梅尔

合伙人

White Collar, Compliance and Investigations Co-Chair

Indianapolis

电话 317-231-7326

传真 317-231-7433

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经验

中兴通讯—Barnes & Thornburg 合伙人 Roscoe C. Howard Jr. 被美国商务部任命为中国深圳中兴通讯设备有限公司和中国深圳中兴康讯通讯有限公司（统称“中兴通讯”）的特别合规协调员。此项任务源于商务部与中兴通讯达成的历史性和解协议，其中包括罚款 17.61 亿美元、10 年缓刑期，以及通过对工业和安全局负责的团队，任命协调员以进行定期和全面的合规监督。
奥林巴斯——Barnes & Thornburg 合伙人 Larry Mackey 被美国司法部任命为Olympus Corp. of the Americas (OCA) 的独立监查员，负责监督两项暂缓起诉协议。OCA 是美国最大的内窥镜和相关设备分销商。该公司被指控在销售其医疗设备过程中违反联邦反回扣法，以及 OCA 的拉美子公司在销售这些设备过程中违反《反海外腐败法》。为了和解处理民事和刑事指控，OCA 同意支付总计近 6.46 亿美元的罚款，并实施了一系列由 Barnes & Thornburg 在三年期间内进行评估的合规措施。
Guaranteed Returns (GR)——负责管理医疗保健提供者和药房的药品退货业务，作为交换，获取按退货价值百分比计算的费用。据称，GR 在其前任首席执行官的领导下，将到期应付给客户的款项转入 GR 内部账户，这些客户包括联邦政府。2014 年 10 月，GR 和其三名高管因多项欺诈指控在美国宾夕法尼亚东区地方法院被起诉。为了与国防后勤局重新建立业务，GR 同意任命 Roscoe C. Howard, Jr. 担任其独立的公司监查员，以审查、评估其业务政策和程序并提供相关报告
Barnes & Thornburg 的一名律师代表一位美国国会议员的参谋长处理一项涉及涉嫌利益冲突、贿赂和选举舞弊的国会调查。调查结果是未提出任何指控。（*加入 Barnes & Thornburg 之前出现的事务。）
Barnes & Thornburg 的一名律师在与一个美国主要城市市长解雇管理层雇员有关的仲裁中担任听证官。（*加入 Barnes & Thornburg 之前的工作经历。）
Barnes & Thornburg 的一名律师为一家国际农业设备制造公司提供咨询服务，该公司此前被控违反了《反海外腐败法》（FCPA）和为伊拉克设立的石油换食品计划。（*加入 Barnes & Thornburg 之前出现的事务。）
Barnes & Thornburg 的一名律师向一家国际贸易公司提供了法律意见，探究了根据《反海外腐败法》（FCPA）向中国的潜在客户送礼品的正当性。（*加入 Barnes & Thornburg 之前出现的事务。）
Barnes & Thornburg 的一名律师为纽约州的 Seneca Nation of Indians 进行内部调查，调查内容涉及处理多份关于在尼亚加拉瀑布建造赌场的合同。（*加入 Barnes & Thornburg 之前出现的事务。）
Barnes & Thornburg 的一名律师在一项历时三个月的公共腐败陪审团审判中为达拉斯市议会代理市长的妻子辩护，此次审判是达拉斯市历史上规模最大的公共腐败案审判。（*加入 Barnes & Thornburg 之前出现的事务。）
Barnes & Thornburg 的一名律师牵头开展了一项调查，并与美国政府合作，在一项纽约州/美国联邦检察官平行调查中针对涉及一个美国原住民主权部落的博彩和其它涉及潜在犯罪行为和不当行为的调查。（*加入 Barnes & Thornburg 之前的工作经历。）
一家电镀公司因涉嫌将危险废物排入市政下水道系统而被起诉，Barnes & Thornburg 的一名律师在为该公司辩护的过程中获得驳回与排放危险废物有关的重罪刑事指控。（加入 Barnes & Thornburg LLP 之前出现的事务。）
Barnes & Thornburg 的一名律师为一家跨国公司进行了内部调查，协助该公司处理可能违反《反海外腐败法》和《纽约州慈善法》的行为。（*加入 Barnes & Thornburg 之前的工作经历。）
Barnes & Thornburg 的一名律师代表一家化学品制造公司处理一起诉讼，此案涉及环境保护署针对某些用作制冷剂的化学品的生产和使用制定的补贴制度。美国哥伦比亚特区巡回上诉法院对本案的审理，在客户获得了某些EPA有关制冷剂规定的豁免后得到了解决。（*加入 Barnes & Thornburg 之前出现的事务。）